A Citadel volt kereskedő 1,1 millió dolláros bírságot fizet a számítógépes fájlok törlése miatt

A Citadel Investment Group LLC fedezeti alapkezelőjének egykori ügyvezetője nemrég mintegy 1,1 millió dollárt adott két chicagói jótékonysági szervezetnek, de a kifizetések nem voltak jó szándékúak.

citadel

A pénz valójában bírság volt, amelyet egy Cook megyei bíró elrendelt Mihail "Misa" Malisev fizetni egy korábbi bírósági ítélet megsértése miatt, amely a per dokumentumait megőrzi. 2009 júliusában a Citadel beperelte, mert megszegte a szerződéses ígéretet, miszerint nem versenyez a fedezeti alapokkal.

- kérdezte Citadella bírót Mary Rochford szankcionálni Malisevet, amikor kiderült, hogy súrolószoftverrel törölte a fájlokat otthoni számítógépeiről. A társaság egy szokásos lépésben azt kérte, hogy minden büntetést jótékonysági célokra fordítsanak. A bírósági iratok szerint kiválasztotta a Nagy-Chicagói Élelmiszer-tárolót, valamint a Jogi Szolgáltatások Koordinált Tanácsadási és Hivatalos Programját (CARPLS).

Malyshev ügyvédje szerint körülbelül egy hete 553 049,24 dollárt küldött minden szervezetnek, Chris Gair Jenner & Block ügyében, miután visszavonta a bíró szankciójával kapcsolatos fellebbezését.

Gair elmondta, hogy soha nem hallott még ekkora szankcióról az Illinois-i bíróságokon. Állítását nehéz volt ellenőrizni, de a Daley Center többi bírája meglepődött, amikor közölték velük az összeget.

Még Rochford júliusi végzésében is elismerte, hogy a büntetés jelentős. De kevesebb volt, mint amennyit a Citadella kért. Sokkal kevesebb.

A fedezeti alap megdöbbentő 15 millió dolláros büntetést kért. De az összeg összefüggésben nem tűnik olyan nagynak - mondta a Citadella. Malyshev 2008-ban 150 millió dollárt keresett - mondta a cég a bírósági iratokban, így a büntetés csak a jövedelmének 10 százalékát tette volna ki.

Malyshev a Citadel magas frekvenciájú kereskedési csoportját vezette alperessel Jace Kohlmeier mint legfőbb helyettese. A férfiak 2008-ban több mint egymilliárd dollárt kerestek egy részleget, számítógépes programok segítségével gyors kereskedelmet folytattak több kereskedési helyszínen. 2009 februárjában távoztak, hogy megalapítsák saját értékpapír-kereskedelmi cégüket.

A Citadel részleges győzelmet aratott 2009 októberében, amikor a Rochford teljesítette azon kérését, hogy ideiglenesen akadályozza a pár munkáját a saját cégüknél. Döntése szankciókat is engedélyezett Malyshev ellen, elrendelve a Citadel ügyvédi díjának és költségeinek megfizetését, amelyek az otthoni számítógépeinek törvényszéki felülvizsgálatához kapcsolódtak. A bíró fenntartotta a jogot, hogy pénzbírsággal sújtsa, mert nem engedelmeskedett a potenciális bizonyítékok megőrzése érdekében.

Malyshev tagadta, hogy szándékosan törölte volna a Citadel fájljait a számítógépeiről, és azt vallotta, hogy az egyetlen törölt aktív fájl csak pornográfia volt.

Rochford azonban Malyshev magatartását és tanúvallomását tapasztalatai szerint "kirívóbb, mint bármi, amivel korábban találkoztak".

"Malyshev figyelmen kívül hagyta a rendezett igazságszolgáltatást" - írta a bíró július 13-i ítéletében. "Helytelenül és jelentősen megzavarta a felfedezési folyamatot, és rontotta az igazságkeresés folyamatát minden fél számára."

Szerinte az 1,1 millió dolláros büntetés megfelelő volt a jövőbeli kötelességszegés elrettentésére és a felfedezési szabályok integritásának védelmére. A bíró a bíró szerint egyenlő volt a jogi költségekkel és költségekkel.

De azt mondta, hogy a Citadella 15 millió dolláros kérelme nem volt helyénvaló, mert Malisev megbüntetésére irányult. Citadella nem volt hajlandó kommentálni a bíró végzését. A Citadella egyik ügyvédje, Shawn Fagan, a CARPLS igazgatótanácsában ül.

Allen Schwartz, A CARPLS ügyvezető igazgatója szerint a pénz némi fiskális stabilitást teremt, miután a szervezet 2008-ban elveszítette finanszírozásának egynegyedét. De az alapokat valószínűleg a szervezet tartalékainak feltöltésére és új személyzet felvételére fordítják - mondta.