Etika a gyakorlatban: Tegye meg, amit teszek a befektetési siker érdekében! Eset a november 6-i hétre

tegye

Az elemzés most közzétételre került. Lásd alább.

Itt az ideje a heti etikai edzésnek. Olvass tovább!

Svetlana egy kiadói társaságnál dolgozik, és online pénzügyi hírlevelet ír, amely leírja befektetési filozófiáját és azonosítja az érdekes befektetési lehetőségeket. Minden új előfizető után fizetést és ösztönző bónuszokat fizetnek. Svetlana rendszeresen kijelenti, hogy hetente 5000 dollár befektetési hozamot termel, és ha az olvasók követik a tanácsát, ők is megtehetik. Svetlana gyakran tartalmaz olvasói sikertörténeteket, köztük egy olyan olvasó történetét, aki 200 dollárból hat hónap alatt egymillió dollárba fordult Svetlana befektetési technikáinak felhasználásával. Svetlana cselekedetei

  1. elfogadható, mert a hírlevelére feliratkozók nem ügyfelek.
  2. elfogadható, mert nem garantálja a befektetési sikert.
  3. elfogadhatatlan, kivéve, ha olyan olvasók történeteit tartalmazza, akik követik befektetési filozófiáját, és nem jártak sikerrel.
  4. D. elfogadhatatlan, ha a beruházások alkalmatlanok az előfizetői számára.

Ez a kérdés a CFA Intézet Szakmai Magatartás végrehajtási intézkedéseinek tényein alapult.

Van ötlete egy esetre, amelyet bemutathatnánk? Küldje el nekünk az [email protected] címre.

További információ az etikáról a gyakorlatban sorozat

Ahogyan gyakorolnia kell ahhoz, hogy jártas legyen a hangszeren, a nyilvános beszédben vagy a sportban, a helyzetek értékelésének és elemzésének, valamint az etikai döntések gyakorlásának fejlesztése az etikai döntéshozatali képességeit is javítja. Az „etikai gyakorlat” népszerűsítése érdekében örömmel mutatjuk be az etikát a gyakorlatban.

Minden héten rövid matricát teszünk közzé, amely valós körülményekből, szabályozási esetekből és a CFA Intézet szakmai lefolytatásának nyomán készült, a lehetséges válaszokkal/akciókkal együtt. Ezután azt javasoljuk, hogy értékelje az esetet az etikai döntéshozatali keretrendszer és a CFA Intézet Etikai Kódexének és a szakmai magatartás normáinak szemszögéből, és közölje velünk, hogy melyik választás szerint Ön a helyes és miért. Ha Ön nem a CFA Intézet tagja, akkor az alábbi megjegyzések szakaszban teheti meg választását és indoklását. A CFA Intézet tagjai számára azt szeretnénk, ha csatlakozna a beszélgetéshez az új Member App alkalmazásunkban, és ott tenné fel válaszait. A hét későbbi részében közzétesszük az eset elemzését, és láthatja, hogy összehasonlítja válaszát.